Compliance Officer (m/w), Frankfurt recruitment
Aufgabe:
Beraten Sie die Geschäftsbereiche des Privatkunden- und institutionellen Geschäfts im Asset Management für Deutschland und Luxemburg sowie im internationalen Geschäft kompetent und umfassend! Rund um regulatorische Anforderungen erweisen Sie sich schon bald als wahrer Experte. Sie unterstützen die Geschäftsbereiche, wenn es darum geht, die Umsetzung von compliance-relevanten Aspekten sicherzustellen, identifizieren Compliance-Risiken und sind aktiv an der Entwicklung von Gegenmaßnahmen beteiligt. Unter Berücksichtigung der jeweiligen Geschäftsanforderungen analysieren und implementieren Sie zudem neue regulatorische Anforderungen. Auch das Monitoring liegt ganz in Ihren Händen: Mit dem Monitoringprogramm führen Sie Überwachungsmaßnahmen durch, bewerten die aufgedeckten Defizite und beraten die Geschäftsbereiche anschließend hinsichtlich einer entsprechenden Behebung. Auf dem Gebiet der internen Richtlinien und Verfahren unterstützen Sie die Fachbereiche mit Ihrem Fachwissen bei der Entwicklung, Implementierung und der letztendlichen Auslegung innerhalb der Geschäftsbereiche. Zielgerichtet berichten Sie an das lokale und divisionale Senior Management und kommunizieren produktiv mit Aufsichtsbehörden und Branchenverbänden (BVI). Für bestmögliche Ergebnisse arbeiten Sie eng mit anderen Funktionen wie z.B. der Rechtsabteilung oder dem Risiko Management zusammen.
Anforderungen:
Um diese anspruchsvolle Aufgabe bewältigen zu können, verfügen Sie über detaillierte Kenntnisse im Bereich des WPHG und des Investmentgesetzes. Auch mit den dazugehörigen Richtlinien und Rundschreiben wie MaComp, WpDVerOV oder InvMaRisk sind Sie bestens vertraut. Sie haben bereits wertvolle Erfahrungen auf dem Gebiet des Wertpapiergeschäftes, bevorzugt im Asset Management, sammeln können und konnten Ihre Fähigkeiten in Projekten unter Beweis stellen. Eine juristische Ausbildung ist nicht zwingend erforderlich, unverzichtbar ist jedoch die Bereitschaft, sich mit (aufsichts-)rechtlichen Themen auseinanderzusetzen. Praxis im Compliance-Bereich, in der internen/externen Revision oder im Risiko Management sind ebenso von Vorteil. Persönlich überzeugen Sie uns mit Kommunikationsstärke auf Deutsch und Englisch. Sie sind offen für Neues und übernehmen gerne Verantwortung, sind jedoch gleichzeitig ein guter Teamplayer. Außerdem agieren Sie serviceorientiert und können mehrere Themen gleichzeitig behandeln, ohne dabei zeitliche Vorgaben aus den Augen zu verlieren.