Compliance Officer (m/w) Wertpapierhandel Frankfurt am Main recruitment
Unsere Mitarbeiter machen dies möglich: Menschen mit wachem Verstand, deren Blick über das Naheliegende hinausreicht und die in einer sich ständig verändernden globalen Geschäftswelt wirkungsvoll handeln.
Die Deutsche Bank ist Tag für Tag zahlreichen Risiken ausgesetzt, die sich auf ihre Reputation und ihr Kapital auswirken können sowie ein professionelles Risikomanagement erfordern. Die Nichteinhaltung von Vorschriften kann das Geschäft der Bank negativ beeinflussen. Compliance obliegt deshalb mit der Identifizierung und Steuerung regulatorischer Risiken eine sehr wichtige Aufgabe.
Die Sicherstellung der Einhaltung kapitalmarktrechtlicher und ethischer Anforderungen bei allen geschäftlichen Aktivitäten im Anlage- und Wertpapiergeschäft der Bank ist die Hauptaufgabe des Bereiches. Compliance setzt dabei die Standards in Übereinstimmung mit geltenden Gesetzen und Regeln zum Schutz der Kunden, der Mitarbeiter und der Bank.
Ihre Aufgaben
- Unterstützung der verschiedenen Fachabteilungen im Unternehmensbereich Private Business Clients bei der Umsetzung der Anforderungen des Wertpapierhandelsgesetzes und der korrespondierenden Gesetze, Verordnungen und Schreiben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) rund um Prozesse und Weisungen
- Prüfung und Genehmigung von Finanzinstrumenten für den Privatkundenvertrieb in Deutschland
- Mitarbeit bei der Erstellung des Jahresberichts durch den Compliance-Beauftragten für die Geschäftsleitung und den Aufsichtsrat sowie bei der entsprechenden Analyse von Compliance-Risiken
- Regelmäßige Analyse und Bewertung von Interessenskonflikten sowie der zur Vermeidung und Reduzierung ergriffenen Maßnahmen – einschließlich Pflege des dazugehörigen Analysedokuments und der korrespondierenden Richtlinie
- Mitarbeit bei der Entwicklung und Erstellung interner Compliance-Richtlinien
- Beantwortung von Auskunftsersuchen der Aufsichtsbehörde
Ihre Qualifikation
- Studium der Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften oder eine adäquate Ausbildung
- Erste Berufserfahrung, idealerweise im Finanzdienstleistungssektor, und vertiefte Kenntnisse im Wertpapierhandelsrecht
- Gutes Verständnis der Prozesse und Anlageprodukte im Privat- und Geschäftskundenbereich eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens
- Ausgeprägtes analytisches Denkvermögen, eine sorgfältige und genaue Arbeitsweise sowie ein hohes Maß an Selbstmanagement
- Ausgeprägte Teamorientierung und hohe Einsatzbereitschaft
- Gute Kommunikationsfähigkeiten und ein sicheres Auftreten, auch in Konfliktsituationen
- Sehr gutes Deutsch und Englisch in Wort und Schrift
- Gute MS Office-Kenntnisse
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